Die Folgen von Vorschriften war schon immer eine zentrale Herausforderung für Unternehmen. Seit fast zwei Jahrzehnten ist MCO ein führender Anbieter für Lösungen, die diese Hürde überwinden. Angesichts der bis heute stetig wachsenden Komplexität der Regulierungslandschaft, erkannte die US-basierte Plattform eine seltene Gelegenheit, die Compliance einfacher für Ihre Kunden zu gestalten.
Durch die Zusammenarbeit mit Dreamix hat MCO nun ein voll funktionsfähiges Produkt, welches die Kapitalmarkt- und Regulierungsanforderungen von Ländern rund um die Welt abdeckt. Damit ist das Unternehmen seinem Ziel, Weltmarktführer in Compliance-Management zu sein, einen Schritt näher gekommen.
Compliance stärken: Die Reise von MCO
Seit der Gründung hat MCO eine Mission - Compliance-Prozesse zu vereinfachen und die Regulierungsaufsicht zu optimieren. Über die Jahre hat das Unternehmen die Plattform kontinuierliche weiterentwickelt, sowohl um die veränderten Anforderungen der Kunden abzudecken, als auch um mit der sich ständig weiterentwickelten Regulierungslandschaft mitzuhalten.
Heute bedient die MCO Plattform über 1300 Kunden in über 105 Ländern und hat mehr als eine Millionen globale Nutzer, die über 800 Millionen Compliance-Datensätze verwalten und 90 Millionen Regulierungsvorschriften ausführen.
Eine entscheidende Chance
Den Überblick über alle relevanten Genehmigungen, Registrierungen und Lizenzen zu behalten war schon immer eine Herausforderung, ist aber notwendig zur Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften. Als FINRA eine Synchronisierung durch den Web EFT Service veröffentlicht hat, wurde eine Integration mit diesen wertvollen Daten möglich.
Web EFT steht für Web Electronic Filing Transfer. Es ermöglicht Firmen, Dateien hoch- und runterzuladen, welche Informationen über die Angestellten, Niederlassungen, Examen und Gelder behinhalten. Die Möglichkeit ergab sich, dies schneller und einfacher zu handhaben als manuell online. MCO erkannte dies als etablierter Marktführer in der Compliance-Industrie sofort. Durch die Integration dieses Services ersparen sie ihren Kunden eine Menge Zeit und Aufwand. Der optimisierte Prozess reduziert auch die Fehlerwahrscheinlichkeit und minimiert daher das Risiko für die Nutzer von MCO. Zusammenfassend war es ein weiterer Schritt, der die Position als Compliance-Marktführer festigte.
Die Lösung von Dreamix
Für eine solche geschäftskritische Integration benötigte MyComplianceOffice einen Partner. Zu diesem Zeitpunkt haben sie mit Dreamix seit mehrern Jahren zusammengearbeitet. Daher war der EU-basierte Softwareanbieter ein bewährter Lieferant und die natürliche Wahl für dieses kritische Projekt.
Die erste Herausforderung für das Dreamix-Team bezüglich der Integration war es, gleichzeitig mit dem Partner (MCO) und einem Drittanbieter (FINRA) zu arbeiten. Die Entwickler wählten den proaktiven Ansatz und kommunizierten mit allen Stakeholdern, um die Fähigkeiten und potentiellen Einschränkungen der Integration herauszufinden.
Die Integration wurde End-to-End durchgeführt, d.h. von Analyse über Entwicklung, Testen und Fehlerbehebung bis zur Bereitstellung und Wartung. Die finale Lösung beinhaltet verschiedene Module, die zusammenarbeiten um die folgenden entscheidenden Funktionalitäten zu liefern:
- Speicherung von individuellen Daten
- Speicherung von Lizenzdaten des Unternehmens
- Verwalten von Freigabeabläufen
- Senden von Informationen und Synchronisation mit FINRA’s Systemen
- Benachrichtigungen bei Veränderung der Lizenzen
- Nachverfolgen von Informationen über Qualifizierungsprüfungen für Einzellizenzen.
- Erinnerungen und Eskalationen wenn Prüfungen fällig sind
RESTful APIs stellen das Rückgrat der Integration dar und ermöglichen die Kommunikation zwischen den Plattformen. Der Datenaustausch ist mit Hilfe von XML strukturiert und Authentifizierung und Autorisierung sind durch OAuth 2.0 umgesetzt.
Während dem letzten Jahr hat Dreamix erneut eine Rolle in der Erweiterung von Integrationsfunktionalität gespielt. Sie haben erfolgreich die Integration mit NRD - dem Regulierungssystem von Kanada - entworfen und betreut und damit die Stellung von MCO auf dem globalen Maßstab gestärkt. Zusätzlich hat Dreamix zur Entwicklung einer Registrierungs- und Lizenzierungs-Lösung beigetragen, die "Fit and Proper"-Anforderungen für Kapitalmärkte weltweit erfüllt.
Compliance erhöhen: Erfolge und Auswirkungen
Mit der Integration der von Dreamix entwickelten Lösungen besitzt MCO das umfassendste ARL-Management-Tool, welches derzeit verfügbar ist. Das Produkt addressiert die Bedürfnisse der weltweiten Kapitalmärkte einwandfrei. Als solches dient es als Türöffner zu neuen Märkten für MCO und bringt es dem Ziel, Weltmarktführer für Compliance Management von globalen Kapitalmarktunternehmen zu werden, näher.
“Sie haben hochqualitative Arbeit pünktlich geliefert. Ihre Kernkompetenzen und ihre Denkweise waren Markenzeichen ihrer Arbeit.”
- Oliver McKenna, MyComplianceOffice Vorstandsmitglied
Die Compliance-Management-Lösung liefert eine zentralisierte Speicherung aller Daten, automatisierte Workflows und Echtzeit-Synchronisation mit Regulierungssystemen und stellt so einen optimierten Compliance-Prozess für die Nutzer von MCO sicher. Dank der Integrationsfunktionalität ermöglicht es effizientes Nachverfolgen der Qualifikationen und minimiert so das Risiko.
Die neue Funktionalität wurde schnell entsprechend der Anforderungen geliefert und hat so die Partnerschaft zwischen beiden Unternehmen gefestigt.
Die fortlaufende Partnerschaft zwischen Dreamix und MyComplianceOffice hat hervorragende Ergebnisse für beide Seiten hervorgebracht. Wir in Dreamix sind stolz, Teil einer solchen Zusammenarbeit zu sein und sind gespannt darauf, weiterhin Mehrwert für unseren Partner zu liefern.